今日消息 私下讨论交易 美监管机构对华尔街投行开出18亿美元天价罚单
当地时间周二,美国监管机构对包括巴克莱(BCS.US)、美国银行(BAC.US)、花旗集团(C.US)、瑞士信贷(CS.US)、高盛(GS.US)、摩根士丹利(MS.US)和瑞银(UBS.US)在内的16家金融公司处以总计18亿美元的罚款,原因是其员工在个人设备和应用程序上讨论和进行交易。
访问:
Parallels Desktop 18 今年首次促销:限时75折
对美国证券交易委员会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)来说,这是一个具有里程碑意义的案件,也是它们达成的最大集体决议之一。
这些机构表示,从2018年1月到2021年9月,这些银行的员工经常使用短信和WhatsApp等个人设备上的应用程序,与同事、客户和其他第三方顾问沟通债务和股权交易等业务事宜。
这些机构没有保留大部分的私人聊天记录,违反了联邦法规,该法规要求经纪自营商和其他金融机构保留商业通信。这些机构说,这妨碍了它们监督金融市场、确保关键规则得到遵守,以及在其他不相关的调查中收集证据的能力。
瑞银、摩根士丹利和花旗的发言人表示,银行很高兴解决了这一问题。美国银行、巴克莱、高盛、野村证券和瑞士信贷均拒绝置评。
SEC执法部主管Gurbir Grewal表示,“今天的行动——无论是从涉案公司还是从处罚金额来看——都强调了记录保存要求的重要性:它们是神圣不可侵犯的。如果有不法行为或不当行为的指控,我们必须能够检查一家公司的账簿和记录。”
SEC称,所有16家公司都存在问题,涉及多个级别的员工,包括高级和初级投资银行家和交易员。
报告称,尽管美国银行和野村证券既不承认也不否认CFTC调查结果的某些方面,但这些机构承认事实并承认自己违反了联邦法律,这对CFTC来说是一个重大胜利。
SEC表示,配合调查的这些机构已开始改善其合规政策和程序。
多年来,华尔街的银行一直在努力杜绝在工作中使用个人设备,但由于银行家和交易员在疫情期间在家工作,这个问题变得严重起来。
据CFTC专员Christy Goldsmith Romero表示,员工使用个人应用程序来逃避监管,有时是在高管的指示下,他们知道自己违反了银行政策,但却想要混淆交易沟通。
在她的办公室引用的一个例子中,美国银行的员工使用WhatsApp,一名交易员写道:“我们一直在使用WhatsApp,但我们定期删除对话。”一个交易部门的负责人经常指示交易员删除个人设备上的信息,并使用Signal,包括在CFTC的调查期间。
另一个例子是,野村证券一名交易员的办公室说,在美国商品期货交易委员会发出保存文件的请求后,她删除了一些信息,其中包括有关交易的有罪陈述。
Goldsmith Romero在一份声明中称,“那些选择参与美国金融市场的投资者要注意了:回避沟通的时代已经结束。”
免责声明:本文由用户上传,如有侵权请联系删除!
猜你喜欢
- 吃凤梨上火还是降火(cf雷神好还是黑龙好)
- 售楼小姐挣钱吗(真赚钱售楼小姐的一个月工资多少)
- 机动战士高达OOV(审判者纳德雷高达)
- 儿子结婚邀请函简短大气(儿子结婚邀请函简介介绍)
- 小鱼儿与花无缺林志颖版本(小鱼儿与花无缺林志颖版的现在怎么看不了了)
- msduo记忆棒(MSD记忆棒是什么东西啊)
- 巴西最重要的矿产资源(巴西最大的铁矿山是.","titletext":"巴西最大的铁矿山是.)
- 药水哥的直播在哪里看(药水哥在哪直播简介介绍)
- 我想要军装下的绕指柔得全部番外可不可以给我一份呢(我邮箱xinya12@sina.com)
- 爸爸见义勇为的作文(结尾处感想100字怎么写)
- 战鼓电影结局是什么(战鼓这部影片讲的是什么)
- start(king fx和shinee一起来的是哪期)
最新文章
- 个性标签写什么好8个字(个性标签8个字简介介绍)
- 贴吧和i吧有什么区别(贴吧和i吧有什么区别)
- 东北话得细小是什么意思(东北话小得得是啥意思)
- 太姥山旅游最新攻略一日游(太姥山旅游线路)
- 12月有什么好电影上映(12月上映好看的电影)
- 妒海主题曲百度云(泰剧妒海的主题曲和片尾mp3格式的谁有谢谢)
- 元奎在好莱坞拍过多少电影(指导过多少电影 都叫什么)
- 怎么关闭wps删除提示(wps屏幕提醒怎么关闭简介介绍)
- 4399弹弹堂vip折扣券(4399弹弹堂怎么刷点券啊)
- 企业天猫入驻条件及费用(天猫入驻条件及费用简介介绍)
- 尹相杰母亲是马玉涛吗(尹相杰母亲是马玉涛吗)
- 冬至应该吃什么食物(冬至应该吃什么食物)
- nokia6600复刻版本(NOKIA6630~~~)
- 新年快乐日语怎么说(新年快乐日语怎么说)
- 工作交接清单怎样写,格式是怎样的(工作交接清单怎样写格式是怎样的简介介绍)
- 为什么我的梦幻诛仙人物快捷键用不出来(求高手解答 我换了很多台机子了)
- 三星note3开不了机(三星note1手机为什么开不了机)
- 迅雷种子怎么提取(前缀是什么)
- poison(ivy 什么意思)
- 魔法卡片掉卡规则(魔法卡片中怎么没有变闪卡的卡友)
- 眼部结构简图(眼部结构简介介绍)
- 武汉外高国际部学费(武汉外高出国)
- 湖南台为什么叫马桶(湖南台为什么叫芒果台)
- 公元前10000年是什么年(公元前10000年)